Eğitim İçeriği

Kurumsal Modül: Due Diligence Temelleri

  • Mali kurumlardaki due diligence çerçeveleri genel bakış
  • Yönetişim yapıları, sorumluluk ve raporlama çizgileri
  • Risk yönetimi ve iç kontrol sistemleriyle entegrasyon
  • Due diligence'yi kurumsal strateji ve uyumluluk kültürü ile hizalama

Yönetim Modülü: Liderlik ve Denetim

  • Kurul ve üst düzey yönetimin uyumluluk denetimindeki sorumlulukları
  • Uyumluluk komiteleri kurma ve sorumluluk mekanizmaları oluşturma
  • Performans izleme, tırmanış ve düzeltici eylem planlaması
  • Etik liderlik ve karar alma çerçeveleri

Pazarlama ve Satış Modülü: Etik Davranış ve Müşteri Şeffaflığı

  • Müşteri kazanım ve pazarlama faaliyetlerinde due diligence
  • Çatışma yönetimi ve açıklamalardaki şeffaflık
  • Müşteri iletişimlerinde veri koruması ve onay
  • Uyumluluk ve itibar riski için satış uygulamalarını izleme

Teknik Modül: İşletme ve Veri Due Diligence

  • Veri akışlarını eşleme ve hassas bilgileri tanımlama
  • Sistem kontrollerini değerlendirme ve siber güvenlik durumunu incelme
  • Teknoloji risk değerlendirmelerini uyumluluk denetimlerine entegre etme
  • Due diligence veri toplama ve raporlama için araçlar ve otomasyon

Finansal Modül: Finansal Bütünlük ve Risk Analizi

  • Finansal performans, kifayetlilik ve neredenlik göstergelerini değerlendirme
  • Çift taraflı partileri ve tedarikçilerin finansal istikrarını değerlendirme
  • Finansal suç önleme: AML, CFT ve yaptırımlar ekranlaması
  • Sahtecilik tespiti, iç denetimler ve kırmızı bayrak göstergeleri

Hukuki ve Düzenleyici Modül: CRS, FATCA ve Küresel Uyumluluk Yükümlülükleri

  • Ortak Bildirim Standartı (CRS) ve FATCA gerekliliklerinin anlaşılması
  • Vergi ikametgahı, belirteç araması ve kendi sertifikalarının due diligence'ı
  • Ana hukuki çerçeveler: OECD, MCAA ve yerel uygulama
  • Ceza yönetimi, düzeltme ve raporlama yükümlülükleri

Çevresel, Sağlık ve Güvenlik, İşletme Bütünlüğü Modülü

  • ESG'yi due diligence uygulamalarına entegre etme
  • Mali ve operasyonel faaliyetlerde sağlık ve güvenlik uyumluluğu
  • İşletme bütünlüğü politikaları ve yolsuzluk önleme önlemleri
  • Sürdürülebilirlik risklerini ve uyumluluk boşluklarını raporlama

Bilgi Teknolojisi Modülü: Veri Yönetimi ve Güvenlik Uyumluluğu

  • IT yönetişim çerçeveleri ve dijital risk yönetimi
  • Veri bütünlüğü, saklama ve izlenebilirlik standartları
  • Dijital dönüşüm ve AI benimsemesinde düzenleyici uyumluluk
  • Olay yanıt, felaket geri kazanımı ve dayanıklılık planlaması

Entegratif Modül: Yönetişim, Risk ve Denetim Hazırlığı

  • Bölümler arasında due diligence bulgularını toplama
  • Entegratif uyumluluk panoları ve raporlama çerçeveleri oluşturma
  • Dış denetimlere ve düzenleyici incelemelere hazırlık
  • Sürekli iyileştirme ve eğitim planları geliştirme

Vaka Çalışmaları ve Pratik Alıştırmalar

  • Örnek müşteri ve tedarikçi due diligence dosyalarının gözden geçirilmesi ve sınıflandırılması
  • Çok modüllü risk değerlendirme senaryosunun benzetilmesi
  • Düzeltici eylem ve izleme planı geliştirme

Özet ve Sonraki Adımlar

Kurs İçin Gerekli Önbilgiler

  • Finansal uyumluluk ve risk yönetimi süreçlerine genel bir anlayış
  • Temel vergi, düzenleyici veya AML/KYC (Müşteri Tanıma) kavramlarına aşinalık
  • Müşteri kuruluma veya yönetişim işlevlerine deneyim sahibi olmak faydalıdır

Hedef Kitle

  • Uyumluluk ve risk yönetimi görevlileri
  • Hukuki ve denetim profesyonelleri
  • Due diligence süreçleriyle ilgili operasyonel, finansal ve BT yöneticileri
 21 Saatler

Katılımcı Sayısı


Katılımca başına fiyat

Danışanlarımızın Yorumları (4)

Yaklaşan Etkinlikler

İlgili Kategoriler