Eğitim İçeriği
Kurumsal Modül: Due Diligence Temelleri
- Finansal kurumlarda due diligence çerçevelerine genel bakış
- Yönetişim yapıları, hesap verebilirlik ve raporlama hatları
- Risk yönetimi ve iç kontrol sistemleriyle entegrasyon
- Due diligence'ın örgütsel strateji ve uyum kültürüyle uyumlu hale getirilmesi
Yönetim Modülü: Liderlik ve Gözetim
- Yönetim kurulu ve üst düzey yöneticilerin uyum gözetimindeki sorumlulukları
- Uyum komitelerinin ve hesap verebilirlik mekanizmalarının kurulması
- Performans izleme, tırmandırma (escalation) ve düzeltici eylem planlaması
- Etik liderlik ve karar verme çerçeveleri
Pazarlama ve Satış Modülü: Etik Davranış ve Müşteri Şeffaflığı
- Müşteri edinme ve pazarlama etkinliklerinde due diligence
- Menfaat çatışmalarının yönetimi ve açıklamalarda şeffaflık
- Müşteri iletişimlerinde veri koruması ve rızanın sağlanması
- Satış uygulamalarının uyum ve itibar riski açısından izlenmesi
Teknik Modül: Operasyonel ve Veri Due Diligence
- Veri akışlarının haritalanması ve hassas bilgilerin tanımlanması
- Sistem kontrolleri ve siber güvenlik duruşunun değerlendirilmesi
- Teknoloji risk değerlendirmelerinin uyum incelemelerine entegre edilmesi
- Due diligence veri toplama ve raporlaması için araçlar ve otomasyon
Finansal Modül: Finansal Bütünlük ve Risk Analizi
- Finansal performans, özkaynak yeterliliği (solvency) ve likidite göstergelerinin değerlendirilmesi
- Karşı tarafların ve tedarikçilerin finansal istikrarının değerlendirilmesi
- Finansal suçların önlenmesi: AML, CFT ve yaptırım taraması
- Dolandırıcılık tespiti, iç denetim ve uyarı belirtileri (red flags)
Hukuki ve Düzenleyici Modül: CRS, FATCA ve Küresel Uyum Yükümlülükleri
- Ortak Raporlama Standardı (CRS) ve FATCA gerekliliklerinin anlaşılması
- Vergi ikametgâhı, gösterge (indicia) araştırması ve öz-bildirimi için due diligence
- Temel hukuki çerçeveler: OECD, MCAA ve yerel uygulama
- Cezaların, telafi süreçlerinin ve raporlama yükümlülüklerinin yönetimi
Çevresel, Sağlık ve Güvenlik ile İş Bütünlüğü Modülü
- Due diligence uygulamalarına ESG entegrasyonu
- Finansal ve operasyonel etkinliklerde sağlık ve güvenlik uyumu
- İş bütünlüğü politikaları ve anti-rüşvet önlemleri
- Sürdürülebilirlik risklerinin ve uyum açıklarının raporlanması
Bilgi Teknolojileri Modülü: Veri Yönetişimi ve Güvenlik Uyum
- BT yönetişim çerçeveleri ve dijital risk yönetimi
- Veri bütünlüğü, saklama ve izlenebilirlik standartları
- Dijital dönüşüm ve yapay zekâ benimsemesinde düzenleyici uyum
- Olay yanıtı, felaket kurtarma ve dayanıklılık planlaması
Bütünleşik Modül: Yönetişim, Risk ve Denetim Hazırlığı
- Departmanlar arası due diligence bulgularının birleştirilmesi
- Bütünleşik uyum panolarının ve raporlama çerçevelerinin oluşturulması
- Dış denetimlere ve düzenleyici denetimlere hazırlık
- Sürekli iyileştirme ve eğitim planlarının geliştirilmesi
Vaka Çalışmaları ve Uygulamalı Egzersizler
- Örnek müşteri ve tedarikçi due diligence dosyalarının incelenmesi ve sınıflandırılması
- Çok modüllü bir risk değerlendirmesi senaryosunun simülasyonu
- Bir düzeltici eylem ve izleme planının geliştirilmesi
Özet ve Sonraki Adımlar
Kurs İçin Gerekli Önbilgiler
- Finansal uyum ve risk yönetim süreçlerine dair anlayış
- Temel vergi, düzenleyici veya AML/KYC kavramlarına aşinalık
- Müşteri onboarding veya yönetişim işlevlerinde deneyim (tercihen)
Hedef Kitle
- Uyum ve risk yönetim memurları
- Hukuk ve denetim profesyonelleri
- Due diligence süreçlerinde yer alan operasyonel, finansal ve BT yöneticileri
Danışanlarımızın Yorumları (4)
İşletme finansallarını nasıl yönetirsiniz
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Eğitim - Learning Xero
Yapay Zeka Çevirisi
İyi iletişim, tartışmaya açık, ilgi çekici ve etkileyici tuttu
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Eğitim - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Yapay Zeka Çevirisi
Eğitmenin deneyimi ve içeriği aktarma tarzı
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Eğitim - FinOps
Yapay Zeka Çevirisi
Eğitmen tek bir dakika bile boş geçmemesi için çabaladı! Her ders boyunca canlı ve enerjik oldu ve işlediği her konu hakkında bol malzeme sundu.
Elpida - Unemployed
Eğitim - Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)
Yapay Zeka Çevirisi