Eğitim İçeriği
Kurumsal Modül: Due Diligence Temelleri
- Mali kurumlardaki due diligence çerçeveleri genel bakış
- Yönetişim yapıları, sorumluluk ve raporlama çizgileri
- Risk yönetimi ve iç kontrol sistemleriyle entegrasyon
- Due diligence'yi kurumsal strateji ve uyumluluk kültürü ile hizalama
Yönetim Modülü: Liderlik ve Denetim
- Kurul ve üst düzey yönetimin uyumluluk denetimindeki sorumlulukları
- Uyumluluk komiteleri kurma ve sorumluluk mekanizmaları oluşturma
- Performans izleme, tırmanış ve düzeltici eylem planlaması
- Etik liderlik ve karar alma çerçeveleri
Pazarlama ve Satış Modülü: Etik Davranış ve Müşteri Şeffaflığı
- Müşteri kazanım ve pazarlama faaliyetlerinde due diligence
- Çatışma yönetimi ve açıklamalardaki şeffaflık
- Müşteri iletişimlerinde veri koruması ve onay
- Uyumluluk ve itibar riski için satış uygulamalarını izleme
Teknik Modül: İşletme ve Veri Due Diligence
- Veri akışlarını eşleme ve hassas bilgileri tanımlama
- Sistem kontrollerini değerlendirme ve siber güvenlik durumunu incelme
- Teknoloji risk değerlendirmelerini uyumluluk denetimlerine entegre etme
- Due diligence veri toplama ve raporlama için araçlar ve otomasyon
Finansal Modül: Finansal Bütünlük ve Risk Analizi
- Finansal performans, kifayetlilik ve neredenlik göstergelerini değerlendirme
- Çift taraflı partileri ve tedarikçilerin finansal istikrarını değerlendirme
- Finansal suç önleme: AML, CFT ve yaptırımlar ekranlaması
- Sahtecilik tespiti, iç denetimler ve kırmızı bayrak göstergeleri
Hukuki ve Düzenleyici Modül: CRS, FATCA ve Küresel Uyumluluk Yükümlülükleri
- Ortak Bildirim Standartı (CRS) ve FATCA gerekliliklerinin anlaşılması
- Vergi ikametgahı, belirteç araması ve kendi sertifikalarının due diligence'ı
- Ana hukuki çerçeveler: OECD, MCAA ve yerel uygulama
- Ceza yönetimi, düzeltme ve raporlama yükümlülükleri
Çevresel, Sağlık ve Güvenlik, İşletme Bütünlüğü Modülü
- ESG'yi due diligence uygulamalarına entegre etme
- Mali ve operasyonel faaliyetlerde sağlık ve güvenlik uyumluluğu
- İşletme bütünlüğü politikaları ve yolsuzluk önleme önlemleri
- Sürdürülebilirlik risklerini ve uyumluluk boşluklarını raporlama
Bilgi Teknolojisi Modülü: Veri Yönetimi ve Güvenlik Uyumluluğu
- IT yönetişim çerçeveleri ve dijital risk yönetimi
- Veri bütünlüğü, saklama ve izlenebilirlik standartları
- Dijital dönüşüm ve AI benimsemesinde düzenleyici uyumluluk
- Olay yanıt, felaket geri kazanımı ve dayanıklılık planlaması
Entegratif Modül: Yönetişim, Risk ve Denetim Hazırlığı
- Bölümler arasında due diligence bulgularını toplama
- Entegratif uyumluluk panoları ve raporlama çerçeveleri oluşturma
- Dış denetimlere ve düzenleyici incelemelere hazırlık
- Sürekli iyileştirme ve eğitim planları geliştirme
Vaka Çalışmaları ve Pratik Alıştırmalar
- Örnek müşteri ve tedarikçi due diligence dosyalarının gözden geçirilmesi ve sınıflandırılması
- Çok modüllü risk değerlendirme senaryosunun benzetilmesi
- Düzeltici eylem ve izleme planı geliştirme
Özet ve Sonraki Adımlar
Kurs İçin Gerekli Önbilgiler
- Finansal uyumluluk ve risk yönetimi süreçlerine genel bir anlayış
- Temel vergi, düzenleyici veya AML/KYC (Müşteri Tanıma) kavramlarına aşinalık
- Müşteri kuruluma veya yönetişim işlevlerine deneyim sahibi olmak faydalıdır
Hedef Kitle
- Uyumluluk ve risk yönetimi görevlileri
- Hukuki ve denetim profesyonelleri
- Due diligence süreçleriyle ilgili operasyonel, finansal ve BT yöneticileri
Danışanlarımızın Yorumları (3)
Kursun sunumundaki esneklik ve etkileşimli yaklaşım. Eğitmen sorulara açık oldu, belirsizlikleri net bir şekilde açıkladı ve ayrıca dersler sırasında katılımcıların önerilerini de göz önünde bulundurdu. Eğitim iyi yapılandırılmış ve bilgilendiriciydi.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Eğitim - Financial Analysis in Excel
Yapay Zeka Çevirisi
İyi iletişim, tartışmaya açık, ilgi çekici ve etkileyici tuttu
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Eğitim - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Yapay Zeka Çevirisi
Eğitmenin deneyimi ve içeriği aktarma tarzı
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Eğitim - FinOps
Yapay Zeka Çevirisi
