Eğitim İçeriği
Kurumsal Modül: Due Diligence Temelleri
- Mali kurumlardaki due diligence çerçeveleri genel bakış
- Yönetişim yapıları, sorumluluk ve raporlama çizgileri
- Risk yönetimi ve iç kontrol sistemleriyle entegrasyon
- Due diligence'yi kurumsal strateji ve uyumluluk kültürü ile hizalama
Yönetim Modülü: Liderlik ve Denetim
- Kurul ve üst düzey yönetimin uyumluluk denetimindeki sorumlulukları
- Uyumluluk komiteleri kurma ve sorumluluk mekanizmaları oluşturma
- Performans izleme, tırmanış ve düzeltici eylem planlaması
- Etik liderlik ve karar alma çerçeveleri
Pazarlama ve Satış Modülü: Etik Davranış ve Müşteri Şeffaflığı
- Müşteri kazanım ve pazarlama faaliyetlerinde due diligence
- Çatışma yönetimi ve açıklamalardaki şeffaflık
- Müşteri iletişimlerinde veri koruması ve onay
- Uyumluluk ve itibar riski için satış uygulamalarını izleme
Teknik Modül: İşletme ve Veri Due Diligence
- Veri akışlarını eşleme ve hassas bilgileri tanımlama
- Sistem kontrollerini değerlendirme ve siber güvenlik durumunu incelme
- Teknoloji risk değerlendirmelerini uyumluluk denetimlerine entegre etme
- Due diligence veri toplama ve raporlama için araçlar ve otomasyon
Finansal Modül: Finansal Bütünlük ve Risk Analizi
- Finansal performans, kifayetlilik ve neredenlik göstergelerini değerlendirme
- Çift taraflı partileri ve tedarikçilerin finansal istikrarını değerlendirme
- Finansal suç önleme: AML, CFT ve yaptırımlar ekranlaması
- Sahtecilik tespiti, iç denetimler ve kırmızı bayrak göstergeleri
Hukuki ve Düzenleyici Modül: CRS, FATCA ve Küresel Uyumluluk Yükümlülükleri
- Ortak Bildirim Standartı (CRS) ve FATCA gerekliliklerinin anlaşılması
- Vergi ikametgahı, belirteç araması ve kendi sertifikalarının due diligence'ı
- Ana hukuki çerçeveler: OECD, MCAA ve yerel uygulama
- Ceza yönetimi, düzeltme ve raporlama yükümlülükleri
Çevresel, Sağlık ve Güvenlik, İşletme Bütünlüğü Modülü
- ESG'yi due diligence uygulamalarına entegre etme
- Mali ve operasyonel faaliyetlerde sağlık ve güvenlik uyumluluğu
- İşletme bütünlüğü politikaları ve yolsuzluk önleme önlemleri
- Sürdürülebilirlik risklerini ve uyumluluk boşluklarını raporlama
Bilgi Teknolojisi Modülü: Veri Yönetimi ve Güvenlik Uyumluluğu
- IT yönetişim çerçeveleri ve dijital risk yönetimi
- Veri bütünlüğü, saklama ve izlenebilirlik standartları
- Dijital dönüşüm ve AI benimsemesinde düzenleyici uyumluluk
- Olay yanıt, felaket geri kazanımı ve dayanıklılık planlaması
Entegratif Modül: Yönetişim, Risk ve Denetim Hazırlığı
- Bölümler arasında due diligence bulgularını toplama
- Entegratif uyumluluk panoları ve raporlama çerçeveleri oluşturma
- Dış denetimlere ve düzenleyici incelemelere hazırlık
- Sürekli iyileştirme ve eğitim planları geliştirme
Vaka Çalışmaları ve Pratik Alıştırmalar
- Örnek müşteri ve tedarikçi due diligence dosyalarının gözden geçirilmesi ve sınıflandırılması
- Çok modüllü risk değerlendirme senaryosunun benzetilmesi
- Düzeltici eylem ve izleme planı geliştirme
Özet ve Sonraki Adımlar
Kurs İçin Gerekli Önbilgiler
- Finansal uyumluluk ve risk yönetimi süreçlerine genel bir anlayış
- Temel vergi, düzenleyici veya AML/KYC (Müşteri Tanıma) kavramlarına aşinalık
- Müşteri kuruluma veya yönetişim işlevlerine deneyim sahibi olmak faydalıdır
Hedef Kitle
- Uyumluluk ve risk yönetimi görevlileri
- Hukuki ve denetim profesyonelleri
- Due diligence süreçleriyle ilgili operasyonel, finansal ve BT yöneticileri
Danışanlarımızın Yorumları (4)
Eğitmenin deneyimi ve içeriği aktarma tarzı
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Eğitim - FinOps
Yapay Zeka Çevirisi
Kişiselleştirilmiş hizmet ve ihtiyaçlarıma yönelik
ANN - New Vitality Clinic
Eğitim - GnuCash for Business Accounting
Yapay Zeka Çevirisi
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Eğitim - Financial Markets
Yapay Zeka Çevirisi
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.
Vincent van Walt
Eğitim - A Practical Guide to Successful Pricing Strategies
Yapay Zeka Çevirisi