Eğitim İçeriği

Uyumluluğun ve Uyumluluğla İlgili Risk Yönetiminin Temelleri

  • Uyumluluk ve bununla ilişkili riski anlama
    • Önemli alanlar nelerdir?
    • Uyumluluk görevlilerinin ve Para Aklama Raporlama görevlilerinin paydaşları kimlerdir?
    • Uyumsuzluğun risklerini anlama ve azaltma

Bir Uyumluluk Risk Yönetimi Çerçevesi Oluşturma ve Yönetme

  • Risk Yönetimi Yaklaşımını Anlama
  • Bir Risk Yönetimi Yaklaşımı oluşturmanın iş üzerindeki olumlu ve olumsuz etkileri

Uyumluluk ve Kurumsal İdare

  • Kurumsal İdare nedir?
  • Uyumlulukla nasıl etkileşime girer?
  • Paydaşlar kimlerdir?
  • Kurumsal İdare ilkeleri
  • Yönetim Komiteleri
  • Kodlar ve Rehberler
  • Kurumsal İdare ve Finansal Suç Önleme

Uyumluluk Kontrolleri ve Denetimler

  • Düzenleyicilerin ne beklediği?
  • Bir Uyumluluk İzleme Programı Oluşturma

Diğer Finansal Suç Dikkat Edilmesi Gerekenler

  • Para Aklama ve Terör Finansmanı – Yeniden Bir Bakış
  • Kötü Niyetli Davranışlar ( Fraud )
  • Veri Koruma ve Bilgi Güvenliği
    • Kişisel ve Hassas Bilgiler
    • Veri Koruma Politikaları
  • Rüşvet ve Yolsuzluk
    • Birleşik Krallık Rüşvet Yasası 2010
    • ABD Dış ve Yolsuz Pratikler Yasası (Foreign & Corrupt Practices Act)
    • Diğer dikkat edilmesi gereken alanlar
  • Brexit'in Etkisi
  • Piyasa Kötü Davranışları ve İç Bilgi İşlemeleri (Market Abuse and Insider Dealing)
  • Tescilli İstisnalar (Sanctions)

Uluslararası İş, Şirket Dışı Merkezler ve Yüksek Net Değerli Müşterilerde Finansal Suç

  • Neden finansal suçlular uluslararası işleri, şirket dışı merkezleri ve yüksek net değerli müşterileri hedef alır?
  • Bu işleri yürütürken ana riskler nelerdir?

Gelecek

  • Bugünkü Uyumluluk ve Risk Yönetimi konularında sıcak noktalar nelerdir…?
 21 Saat

Katılımcı Sayısı


Kişi Başına Fiyat

Danışanlarımızın Yorumları (2)

Yaklaşan Etkinlikler

İlgili Kategoriler