ISO 19011:2018 Gereksinimleri Eğitimi

1. ISO 19011:2018'in Amaç, Kapsam ve Uygulama Alanı

• Yönetim sistemleri denetimlerinde ISO 19011'in rolü ve önemi
• ISO 19011 ile diğer ISO yönetim sistem standartları arasındaki ilişki
• Dahili, tedarikçi, sertifikasyon ve entegre yönetim sistemi denetimlerine uygulanabilirliği
• Denetimde kullanılan temel terminoloji ve tanımlar

2. ISO 19011:2011'den ISO 19011:2018'e Geçişteki Temel Değişiklikler

• Denetim uygulamalarının evrimi
• 2018 baskısında tanıtılan yeni kavramlar
• Denetimde risk tabanlı düşünce
• Aşağıdaki konularda genişletilmiş rehberlik:
• Denetim programı yönetimi
• Denetçi yeterlilik değerlendirmesi
• Uzaktan denetim teknikleri
• Entegre yönetim sistemi denetimleri

II. ISO 19011:2018'e Göre Denetim İlkeleri

1. Denetimin Yedi İlkesini Anlama

• Dürüstlük: Profesyonel denetimin temeli
• Adil sunum: Bulguların doğru ve nesnel bir şekilde raporlanması
• Gerekli profesyonel özen: Özen ve yargı uygulaması
• Gizlilik ve bilgi güvenliği
• Bağımsızlık ve tarafsızlık
• Kanıta dayalı yaklaşım
• Risk tabanlı yaklaşım

Pratik Alıştırma:

• İyi ve kötü denetim davranışları örneklerinin tanınması
• Denetçi kararlarının ISO 19011 ilkelerine göre değerlendirilmesi

III. Denetim Yönetim Sistemi ve Denetim Programı Yönetimi

1. Denetim Programının Kurulması ve Yönetimi

• Denetim amaçları ve kapsamının tanımlanması
• Denetim kriterlerinin belirlenmesi
• Denetim yöntemleri ve kaynaklarının seçilmesi
• Denetim sıklığı ve önceliklerinin planlanması
• Denetim programlarıyla ilgili risklerin ve fırsatların yönetimi

2. Denetim Sürecindeki Rollar ve Sorumluluklar

• Denetim programı yöneticilerinin sorumlulukları
• Baş denetçilerin ve denetim ekip üyelerinin sorumlulukları
• Teknik uzmanların ve gözlemcilerin rolü

Pratik Alıştırma:

• Bir kuruluş senaryosuna dayalı bir denetim programının oluşturulması

IV. Denetim Planlaması ve Hazırlığı

1. Denetimin Başlatılması

• Denetlenen kuruluşla ilk temasın kurulması
• Denetim yapılabilirliğinin teyit edilmesi
• Preliminr bilgi toplama

2. Denetim Etkinliklerinin Hazırlanması

• Denetim kapsamı ve amaçlarının tanımlanması
• Bir denetim planının geliştirilmesi
• Denetçi sorumluluklarının atanması
• Denetim kontrol listelerinin ve çalışma belgelerinin hazırlanması
• Kayıtlı bilginin gözden geçirilmesi

3. Risk Tabanlı Denetim Planlaması

• Kurumsal bağlamın anlaşılması
• Kritik süreçlerin ve ilgi alanlarının belirlenmesi
• Risklere göre denetim faaliyetlerinin önceliklendirilmesi

Pratik Alıştırma:

• Bir denetim planı ve kontrol listesinin hazırlanması

V. ISO 19011:2018'e Göre Denetim Yapma

1. Açılış Toplantısı

• Amaç ve hedefler
• Denetim düzenlemelerinin teyit edilmesi
• İletişim kanallarının kurulması

2. Denetim Kanıtlarının Toplanması ve Doğrulanması

• Denetim kanıtı gereksinimleri
• Etkili mülakat teknikleri
• Gözlem yöntemleri
• Belgelerin ve kayıtların gözden geçirilmesi
• Örnekleme teknikleri

3. Denetimde Süreç Yaklaşımı

• Süreçleri, girdileri, çıktılarını, riskleri ve kontrolleri anlama
• Süreç etkinliği ve performansını denetleme
• Süreçleri kurumsal hedeflerle ilişkilendirme

4. Uzaktan ve Teknoloji Destekli Denetim

• Denetimler sırasında iletişim teknolojilerinin kullanımı
• Uzaktan denetimin faydaları ve sınırlılıkları
• Denetim bütünlüğünün ve gizliliğinin korunması

Pratik Alıştırmalar:

• Denetim mülakatlarının yürütülmesi
• Süreç tabanlı denetimlerin yapılması
• Nesnel kanıtların belirlenmesi

VI. Denetim Bulguları, Raporlama ve Takip

1. Denetim Kanıtlarının Değerlendirilmesi

• Uygunluğun ve uygunsuzluğun belirlenmesi
• Denetim bulgularının sınıflandırılması
• Net ve nesnel denetim ifadelerinin yazılması

2. Denetim Sonuçlarının Raporlanması

• Denetim sonuçlarının hazırlanması
• Etkili denetim raporlama teknikleri
• Önemli sorunların iletilmesi

3. Takip Faaliyetleri

• Düzeltici eylem incelemesi
• Etkinliğin doğrulanması
• Sürekli iyileştirme fırsatları

Pratik Alıştırma:

• Vaka çalışmaları temelinde denetim bulgularının yazılması

VII. Etkili Denetim Uygulamaları ve Vaka Çalışmaları

1. Başarılı Denetimler için İyi Uygulamalar

• Güven ve profesyonel ilişkilerin kurulması
• Zor denetim durumlarının yönetimi
• Yaygın denetçi hatalarından kaçınma
• Denetim etkinliğinin artırılması

2. PDCA Döngüsü ve Sürekli İyileştirme

• Denetimler sırasında PDCA ilkelerinin uygulanması
• Yönetim sistemi olgunluğunun değerlendirilmesi
• Kurumsal iyileştirmenin desteklenmesi

3. Vaka Çalışması ve Canlı Laboratuvar Denetim Simülasyonu

• Bir denetimin planlanması
• Mülakatların yürütülmesi
• Kanıt toplama
• Bulguların geliştirilmesi
• Denetim sonuçlarının sunulması

VIII. Son Tartışma, Bilgi İncelemesi ve Kurs Özeti

• ISO 19011:2018'in temel gereksinimlerinin incelenmesi
• Katılımcı deneyimlerinin ve zorlukların tartışılması
• Etkili denetim için pratik öneriler
• Soru ve cevap oturumu

Geliştirilmiş Öğrenme Çıktıları Bu kursun sonunda katılımcılar şunları yapabileceklerdir:

• ISO 19011:2018'in gereksinimlerini ve rehberliğini anlama
• Yönetim sistemi denetimlerinde denetim ilkelerini uygulama
• Denetimleri etkin bir şekilde planlama, yürütme, raporlama ve takip etme
• Süreç tabanlı ve risk tabanlı bir denetim yaklaşımını kullanma
• Etkili denetim teknikleri aracılığıyla nesnel kanıt toplama
• Profesyonel denetim bulguları ve raporları hazırlama
• Denetim etkinliğini artırmak için iyi uygulamaları uygulama
• Uluslararası düzeyde kabul görmüş ilkelerle uyumlu denetimler yapma